國家發(fā)展改革委日前印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的實施意見》（簡稱《實施意見》），業(yè)內(nèi)認(rèn)為，《實施意見》為進(jìn)一步提升電力交易機構(gòu)的獨立性和規(guī)范性確立了根本遵循和行動方向。作為新一輪電力體制改革的產(chǎn)物，電力交易機構(gòu)雖逐步完善，但仍存在諸如功能職能定位不明確、股份制改造緩慢、市場管理委員會作用受限、人力資源薄弱、經(jīng)費來源不確定等突出問題，導(dǎo)致交易機構(gòu)獨立性和運營規(guī)范性亟待提升，以便適應(yīng)新時期我國電力市場建設(shè)加速推進(jìn)的歷史進(jìn)程。
對此，多位專家全面、系統(tǒng)、深入的對該文件進(jìn)行了梳理和解讀。
《實施意見》有利于推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行
《實施意見》清晰地指出了我國電力交易組織體系建設(shè)的分階段目標(biāo)和任務(wù)。
《實施意見》要求在2020年底前，區(qū)域性電力交易機構(gòu)和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力交易機構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，電網(wǎng)企業(yè)持股比例降至50%以下；同時厘清了市場管理委員會、交易機構(gòu)、調(diào)度機構(gòu)的具體職能定位和業(yè)務(wù)配合關(guān)系；明確了市場管理委員會的組建、議事協(xié)調(diào)機制，電力交易規(guī)則制定程序，以及交易機構(gòu)人員、資產(chǎn)和財務(wù)管理規(guī)范，交易機構(gòu)要人才流動和市場化選聘機制等。
《實施意見》提出了電力交易組織體系建設(shè)的中遠(yuǎn)期目標(biāo)和具體任務(wù)：在2022年底前，各地結(jié)合實際情況進(jìn)一步規(guī)范完善市場框架、交易規(guī)則、交易品種等，結(jié)合區(qū)域性電力市場建設(shè)，促進(jìn)京津冀、長三角、珠三角等地區(qū)的交易機構(gòu)股權(quán)業(yè)務(wù)相互融合，完善跨省跨區(qū)市場交易機制，允許市場主體自由選擇交易機構(gòu)，促進(jìn)電力資源在更大范圍優(yōu)化配置，初步形成適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求的電力市場體系；2025年前，基本建成主體規(guī)范、功能完備、品種齊全、高效協(xié)同、全國統(tǒng)一的電力交易組織體系。
《實施意見》強調(diào)交易機構(gòu)和調(diào)度機構(gòu)要密切配合、共同做好電力市場交易組織實施，建立信息共享與安全保障機制，以及在條件較為成熟的地區(qū)可適時探索由交易機構(gòu)組織日前交易等。
在電力中長期交易規(guī)模不斷擴大、試點電力現(xiàn)貨市場進(jìn)入結(jié)算試運行的關(guān)鍵時間點，發(fā)布《實施意見》對促進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，保障電力市場公平、高效和可持續(xù)發(fā)展，逐步實現(xiàn)經(jīng)營性電力用戶發(fā)用電計劃全部放開，具有非常重要作用，也是進(jìn)一步深化電力體制改革的必要舉措。
（ 華北電力大學(xué)教授張粒子）
促進(jìn)電力公平規(guī)范交易的硬核舉措
《實施意見》的出臺是電力體制改革的一個實質(zhì)性突破，彰顯了國家深化電力體制改革的堅定決心，有幾個方面的新意值得關(guān)注：
第一、關(guān)于交易機構(gòu)獨立運行。實施意見把加快推進(jìn)交易機構(gòu)股份制改革作為交易機構(gòu)獨立運行的切入點，提出單一股東不大于50%股權(quán)的硬性目標(biāo)，要求近期股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。
第二、關(guān)于交易機構(gòu)規(guī)范運行。指導(dǎo)意見對交易機構(gòu)自身的定位，職責(zé)、交易規(guī)則以及人員、資產(chǎn)作出了明確界定，是推動未來規(guī)范運行的重要保障。一是提出交易機構(gòu)不以營利為目的，要按照政府批準(zhǔn)的章程和規(guī)則辦事；二是明確電力交易規(guī)則的制定主體是政府部門，規(guī)則制定、修訂和批準(zhǔn)要依照程序進(jìn)行；三是提出交易機構(gòu)人員的產(chǎn)生程序和管理要求，未來交易機構(gòu)的工作人員都要通過市場選聘，董事會成員不得兼任市場管理委員會職務(wù)。
第三、交易機構(gòu)與調(diào)度機構(gòu)的關(guān)系。結(jié)合電力市場建設(shè)的運營實際，尊重改革發(fā)展現(xiàn)階段的實際情況，厘清了交易機構(gòu)與調(diào)度機構(gòu)的相互關(guān)系。在明確交易機構(gòu)職責(zé)的基礎(chǔ)上，重申了調(diào)度機構(gòu)的職責(zé)，明確提出調(diào)度機構(gòu)負(fù)責(zé)現(xiàn)貨市場組織，明確了現(xiàn)貨市場包括日前、日內(nèi)、實時和輔助服務(wù)的內(nèi)容，交易機構(gòu)要配合調(diào)度機構(gòu)組織現(xiàn)貨交易。而對于中長期交易、交易平臺建設(shè)、結(jié)算等，繼續(xù)由交易機構(gòu)進(jìn)行負(fù)責(zé)開展。
第四、交易機構(gòu)與市場管理委員會的關(guān)系。市場管理委員會作為獨立的議事協(xié)調(diào)機制，協(xié)助政府監(jiān)督交易機構(gòu)行為。特別明確了市場管理委員會由市場主體、交易機構(gòu)、第三方共同組成，其中第三方機構(gòu)的加入是市場管理委員會組建的首次提法，表明除了市場利益相關(guān)方之外，第三方機構(gòu)作為獨立客觀公正的角色參與并監(jiān)督電力市場的作用。
第五、對交易機構(gòu)推進(jìn)電力市場建設(shè)提出要求。結(jié)合區(qū)域性電力市場建設(shè)，鼓勵交易機構(gòu)開展股權(quán)業(yè)務(wù)融合，允許市場主體自由選擇交易機構(gòu)，推動全國范圍內(nèi)市場融合發(fā)展，加快統(tǒng)一電力市場建設(shè)。
第六、強化對交易機構(gòu)的監(jiān)管要求。《實施意見》較大篇幅闡述了政府監(jiān)管與外部監(jiān)督密切配合的綜合監(jiān)管體系，強調(diào)了發(fā)展第三方評估機構(gòu)參與電力市場外部監(jiān)督的作用?？梢灶A(yù)期的是，未來在電力市場建設(shè)中第三方的作用將會更加明顯。
交易機構(gòu)的定位一直是電力改革的焦點和難點，是影響改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。實施意見實事求是、立足客觀、內(nèi)容完整、措施硬核，是在客觀總結(jié)新一輪電力體制改革實施5年來實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上提出的直面要害問題的深化改革舉措，對交易機構(gòu)獨立規(guī)范問題長久的討論和爭議給出了官方結(jié)論，有利于推進(jìn)電力市場規(guī)范運行健康發(fā)展。
（中國電力技術(shù)市場協(xié)會 趙風(fēng)云）
構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力市場格局
《實施意見》提出推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行是進(jìn)一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容。落實《實施意見》要求，對構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力市場格局具有重要意義。
1.交易機構(gòu)“獨立規(guī)范運行”的意義
電力交易機構(gòu)是實現(xiàn)市場各方自主交易的重要場所。在美國、澳洲和歐盟等地區(qū)進(jìn)行電力市場化改革過程中，在完成廠網(wǎng)分離的同時都實現(xiàn)了交易機構(gòu)與市場參與各方之間的獨立運作，以保障市場的公平交易。因此，保持交易機構(gòu)與各市場主體利益無關(guān)的獨立屬性，是實現(xiàn)市場公開透明運作的前提保障。
2.交易機構(gòu)“獨立規(guī)范運行”的落實
交易機構(gòu)具備“獨立”屬性的基礎(chǔ)上，“規(guī)范運行”的關(guān)鍵，體現(xiàn)在權(quán)利責(zé)任、組織運行、信息共享和監(jiān)管體系等方面的配套執(zhí)行。
清晰界定各方的權(quán)利和責(zé)任?！秾嵤┮庖姟分忻鞔_了交易機構(gòu)承擔(dān)面向市場主體的注冊管理、市場申報、中長期交易組織、信息公開、結(jié)算服務(wù)和交易平臺建設(shè)等業(yè)務(wù)；具備條件的地區(qū)，還可探索由交易機構(gòu)負(fù)責(zé)日前交易的組織形式。調(diào)度機構(gòu)承擔(dān)了電網(wǎng)實際運行的協(xié)調(diào)職能，負(fù)責(zé)現(xiàn)貨交易的組織工作，同時以保障電網(wǎng)安全穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)運行為基礎(chǔ)，依法依規(guī)落實市場交易結(jié)果；政府有關(guān)部門及派出機構(gòu)具有推進(jìn)交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行的職能，并在市場管理委員會的協(xié)助下，監(jiān)督和糾正交易機構(gòu)不規(guī)范行為。
規(guī)范市場規(guī)則制定和交易組織程序?！秾嵤┮庖姟分攸c強調(diào)了規(guī)則的制定應(yīng)遵循“公開、公平、公正”的原則。其中，基本規(guī)則及跨省區(qū)規(guī)則的制定方由政府相關(guān)部門會同包括交易機構(gòu)在內(nèi)的多方成員共同組成；交易細(xì)則的制定在基本規(guī)則的框架下開展，由派出機構(gòu)和地方政府起草，并明確了市場管理委員會對規(guī)則的初步審議職能，交易機構(gòu)可提出規(guī)則完善的建議。在交易組織中，《實施意見》對交易機構(gòu)與調(diào)度機構(gòu)的緊密協(xié)調(diào)運作提出了明確要求，在市場運營、信息發(fā)布、結(jié)果反饋及交易計劃制定等方面要實現(xiàn)通力配合，確保電力交易滿足安全約束條件。
重視信息共享和監(jiān)管體系建設(shè)。在信息共享方面，《實施意見》根據(jù)國網(wǎng)及南網(wǎng)的經(jīng)營范圍，要求各自建設(shè)統(tǒng)一系統(tǒng)和數(shù)據(jù)共享機制；明確了北京、廣州等區(qū)域性交易機構(gòu)具有系統(tǒng)平臺維護(hù)管理和數(shù)據(jù)匯總的職責(zé)；《實施意見》還進(jìn)一步強調(diào)了交易機構(gòu)與調(diào)度機構(gòu)應(yīng)健全信息交換機制，實現(xiàn)信息共享和數(shù)據(jù)互傳，確保電力運行信息安全可控。在監(jiān)管體系建設(shè)中，《實施意見》明確了政府及派出機構(gòu)將通過完善對于交易機構(gòu)的監(jiān)管制度，以及發(fā)展第三方專業(yè)評估機構(gòu)兩方面，不斷強化專業(yè)化的監(jiān)管體系建設(shè)。
3.交易機構(gòu)“獨立規(guī)范運行”的難點
電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行不是“一蹴而就”，還需要從以下兩方面攻堅克難。
一是在與現(xiàn)有市場建設(shè)與改革進(jìn)展的銜接上。交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，勢必涉及到職能、股權(quán)、人員、業(yè)務(wù)等多方面的變革，變革應(yīng)有助于鞏固、支撐已有的市場建設(shè)成果，進(jìn)一步推動交易規(guī)模擴大，交易程度加深，交易頻次縮短和交易效率提升。對于試行現(xiàn)貨交易的地區(qū)，新舊市場體系銜接、市場融合和機構(gòu)調(diào)整正處于關(guān)鍵階段，開展交易機構(gòu)改革應(yīng)注重與現(xiàn)貨市場建設(shè)協(xié)同進(jìn)行，寧可慢一點，也不能“因噎廢食”。
二是在交易機構(gòu)的內(nèi)部體系構(gòu)建上。改革的推進(jìn)應(yīng)“以人為本”，重視激勵性管理機制的建立。落實《實施意見》中關(guān)于人員委任的相關(guān)程序，進(jìn)一步明確交易機構(gòu)人員的公開聘任方式；同時，在人員晉升標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展通道等方面，應(yīng)進(jìn)行科學(xué)合理的規(guī)劃，建立健全具備競爭力的薪酬體系，確保人力、物力和財力資源的配置符合對應(yīng)職級要求。
（清華大學(xué)副教授陳啟鑫）
《實施意見》有利于構(gòu)建新的電力市場格局
電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行是進(jìn)一步深化電力體制改革的重要內(nèi)容，對構(gòu)建主體多元、競爭有序的電力交易格局具有重要意義?！秾嵤┮庖姟肥切乱惠嗠娏w制改革以來完善電力市場的一份重要文件，有利于進(jìn)一步推進(jìn)電力交易機構(gòu)獨立規(guī)范運行，完善公開透明的電力市場交易平臺，為深入推進(jìn)電力體制改革奠定堅實基礎(chǔ)。
《實施意見》以市場化為方向，提出到2025年底前，基本建成主體規(guī)范、功能完備、品種齊全、高效協(xié)同、全國統(tǒng)一的電力交易組織體系。
《實施意見》強調(diào)了電力交易機構(gòu)的獨立性，按照“多元制衡”原則依法依規(guī)地加快推進(jìn)交易機構(gòu)股份制改造，2020年底前電網(wǎng)企業(yè)持股比例降至50%以下，形成權(quán)責(zé)分明、相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)和靈活高效的經(jīng)營管理機制，實現(xiàn)作為獨立法人自主經(jīng)營。
《實施意見》強調(diào)了電力交易機構(gòu)的規(guī)范性，按照為市場主體提供公平規(guī)范電力交易服務(wù)的定位，規(guī)范了交易機構(gòu)的人員、資產(chǎn)和財務(wù)管理，完善了交易規(guī)則制定程序，明確了電力市場交易組織實施的要求。
《實施意見》保障了電力交易機構(gòu)的運行。厘清了交易機構(gòu)、市場管理委員會和調(diào)度機構(gòu)的職能定位，有利于發(fā)揮協(xié)同作用，公開、公平、公正開展電力市場交易；健全了信息共享和安全保障機制，為市場交易開展提供了技術(shù)和平臺支撐；提出了加強專業(yè)化監(jiān)管體系建設(shè)，確保交易機構(gòu)依法依規(guī)開展交易業(yè)務(wù)。
（烏蒙）
來源：國家發(fā)改委
